Compliance – Management

als externe Dienstleistung                     

Im Allgemeinen bringt man den Begriff Compliance zunächst mit der Medizin in Verbindung. Hier bedeutet Compliance die Therapietreue des Patienten. Im deutschen Recht wurde der Begriff Compliance zunächst im WertpapierhandelsG eingeführt. Wertpapierdienstleistungsunternehmen werden darin verpflichtet, eine wirksame Compliance-Funktion zu etablieren, um Konflikte mit dem Insiderhandelsverbot zu vermeiden.

2007 wurde der Begriff Compliance in den Deutschen Corporate Governance Kodex aufgenommen.

Unter Compliance im Kontext von Recht und Wirtschaft versteht man die Gesamtheit der Maßnahmen, die ein Unternehmen ergreift, um sicherzustellen, dass die extern vorgegebenen Regel – seien es Gesetze – und die internen Codizies oder Standards eingehalten werden.

Compliance ist als neue Aufgabe für Unternehmen zu sehen. Diese Aufgabe ist zwingend bei der Geschäftsleitungsebene anzusiedeln und sollte als strategische Managementaufgabe qualifiziert werden.

Das  Geschäftsführer und Vorstände die Sorgfalt eines ordnungsgemäßen Geschäftsleiters anzuwenden haben ist nicht neu (§ 93 I AktG  bzw. § 43 I GmbHG).

Neu ist aber die systematische Herangehensweise an diese Thematik.

Compliance-Management beinhaltet die Identifikation von Regeln, die für das Unternehmen relevant sind. Die Übersetzung dieser Regeln in den Unternehmensalltag, die Kommunikation und Schulung der Mitarbeiter, so dass diese die relevanten Regularien kennen und sich an diese halten, sowie die Veränderung von Prozessen, so dass diese regelkonform sind, fällt ebenso in den Bereich des Compliance-Managements.

Ein gutes und effizientes Compliance-Management-System innerhalb eines Unternehmens mindert nicht nur die Haftungsrisiken.

Compliance-Management-Systeme wirken sich positiv beim Rating von Banken,  Versicherungen oder Behörden aus

Compliance-Management-Systeme schaffen eine gute Unternehmenskultur

Compliance-Management-Systeme können ein USP darstellen

Compliance-Management-Systeme können Marktzugänge erschließen und sichern

Compliance-Management-Systeme können Dealbreaker verhindern

 

Unsere Dienstleistung für Ihr Unternehmen:

 

  • Durchführung von Risikoanalysen
  • Unterstützung bei Erstellung von Codizies, Richtlinien und Arbeitshilfen
  • Erarbeitung von unternehmensspezifischen Compliance-Konzepten
  • Schulung von Mitarbeitern
  • Konzeptionelle Beratung bei der Entwicklung der Organisationsstruktur des CMS
  • Aufbau und Implementierung des Compliance-Management-Systemen
  • Vorbereitung von Zertifizierungen eines Compliance-Management-Systems
  • Compliance Due Diligence

Compliance Screening nach dem KYC- Prinzip